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上海市錦天城（深圳）律師事務所????????關(guān)于龍佰集團股份有限公司?????????????法律意見書????????(2022)錦天城深律見證字HT第016號深圳市福田中心區(qū)福華三路卓越世紀中心1號樓21、22、23層聯(lián)系電話:(86755)82816698???傳真電話:(86755)82816898??????????????郵政編碼：518048上海市錦天城(深圳)律師事務所???????????????????????????????《法律意見書》致：龍佰集團股份有限公司???上海市錦天城（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）持有有權(quán)機關(guān)-廣東省司法廳核發(fā)的統(tǒng)一社會信用代碼為31440000772720702Y號《律師事務所分所執(zhí)業(yè)許可證（正、副本）》????????????????????，依法具有執(zhí)業(yè)資格。???撰寫、簽署編號為(2022)錦天城深律見證字HT第016號《上海市錦天城（深圳）律師事務所關(guān)于龍佰集團股份有限公司2022年第七次臨時股東大會的法律意見書》（以下簡稱“本《法律意見書》”）的霍庭律師及潘沁圣律師均為本所的執(zhí)業(yè)律師（以下簡稱“本所經(jīng)辦律師?”?），?其?分?別?持?有?有?權(quán)?機?關(guān)?-?廣?東?省?司?法?廳?核?發(fā)?的?執(zhí)?業(yè)?證?號?為執(zhí)業(yè)證》???，且均處于年審合格暨有效狀態(tài)，依法均具有執(zhí)業(yè)主體資格。???據(jù)此，本所及本所經(jīng)辦律師業(yè)已具備撰寫、簽署并出具本《法律意見書》的主體資格。???本所作為龍佰集團股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）聘請的常年法律顧問，應貴公司之請求，特委派本所經(jīng)辦律師列席并見證了貴公司于2022年12月22日（星期四，下同）14時30分召開的2022年第七次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的現(xiàn)場會議。???本所經(jīng)辦律師依法審核、驗證了貴公司本次股東大會召集、召開的有關(guān)程序、召集人及出席和列席本次股東大會人員的主體資格、本次股東大會審議的《議案》???????????、本次股東大會所涉《議案》的表決程序及表決結(jié)果等事項。在此基礎(chǔ)上，本所特針對貴公司本次股東大會的合法、合規(guī)、真實及有效性出具本《法律意見書》?????????????????????。上海市錦天城(深圳)律師事務所????????????《法律意見書》???本《法律意見書》是根據(jù)現(xiàn)行適用的《中華人民共和國公司法（2018年修訂）????????》（以下簡稱《公司法》）和《上市公司股東大會規(guī)則（2022年修訂）????????》（以下簡稱《規(guī)則》?????????????????）等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件及現(xiàn)行適用的《龍佰集團股份有限公司章程》?????????????????????????（以下簡稱《章程》）的有關(guān)規(guī)定和要求而出具。???為出具本《法律意見書》，本所及本所經(jīng)辦律師特作如下聲明：???一、本所及本所經(jīng)辦律師是依據(jù)截至本《法律意見書》出具日已經(jīng)發(fā)生或存在的客觀事實和對我國現(xiàn)行適用的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求的理解而出具本《法律意見書》。???二、貴公司已作出承諾與保證，已將與本次股東大會有關(guān)的情況向本所及本所經(jīng)辦律師充分披露，所提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料均是真實的、準確的、客觀的和完整的。???三、本所及本所經(jīng)辦律師已對與出具本《法律意見書》有關(guān)的文件、資料進行了充分地審查與判斷，并據(jù)此出具本《法律意見書》。???四、本所及本所經(jīng)辦律師僅就貴公司本次股東大會的合法、合規(guī)、真實及有效性發(fā)表法律意見。???五、本《法律意見書》中不存在任何虛假記載、嚴重誤導性陳述及重大遺漏。???六、本所及于本《法律意見書》中簽字的本所經(jīng)辦律師與貴公司、貴公司的關(guān)聯(lián)方及持股5%或以上的主要股東、控股股東、實際控制人之間均不存在可能影響公正履行職責的直接或間接的利害關(guān)系。???七、本《法律意見書》僅供貴公司本次股東大會之目的而使用，上海市錦天城(深圳)律師事務所?????????????????????????????《法律意見書》未經(jīng)本所事先書面明示同意或許可，貴公司不得將本《法律意見書》用作任何其他目的或用途。???八、本所同意貴公司將本《法律意見書》作為本次股東大會信息披露文件之一，隨同《龍佰集團股份有限公司2022年第七次臨時股東大會決議》????（以下簡稱《股東大會決議》）等文件一并公告或披露，并依法對所出具的本《法律意見書》承擔相應的法律責任。???基于上述，本所及本所經(jīng)辦律師根據(jù)現(xiàn)行適用的《中華人民共和國律師法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和“勤勉盡責”精神，在對貴公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料進行核查和驗證的基礎(chǔ)上，現(xiàn)依法撰寫本《法律意見書》如下：???一、本次股東大會的召集、召開程序???（一）本次股東大會的召集???經(jīng)查驗，貴公司本次股東大會系由其董事會召集。議并通過了《關(guān)于召開2022年第七次臨時股東大會的議案》???????????????????????????，決定以現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開本次股東大會。???又經(jīng)查驗，貴公司董事會已于2022年12月07日在指定信息披露媒體?-?《?中?國?證?券?報?》、《?證?券?時?報?》?及?巨?潮?資?訊?網(wǎng)?站?（?http?：//www.cninfo.com.cn）???????????????????（以下簡稱“指定信息披露媒體”）上刊載了《關(guān)于召開2022年第七次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《通知》?????????????????????????????）（公上海市錦天城(深圳)律師事務所???????????????????????????????《法律意見書》告編號：2022-179），決定于2022年12月22日14時30分召開2022年第七次臨時股東大會現(xiàn)場會議。該《通知》就貴公司召開本次股東大會的基本情況，包括（但不限于）召集人、會議時間（含現(xiàn)場會議召開時間和網(wǎng)絡投票時間）、股權(quán)登記日、召開方式、會議表決方式、出席對象、現(xiàn)場會議召開地點、會議審議事項、會議登記事項、參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程及其他相關(guān)事宜于會議召開15日前以公告方式通知貴公司全體股東。????（二）本次股東大會的召開????經(jīng)查驗，貴公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的表決方式召開，其中：記名投票方式如期召開。會議召開時間、地點及其它事項與《通知》中所披露的內(nèi)容一致。會議就《通知》中所列明的審議事項進行了審議和表決。易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2022年12月22日09:15-09:25、09:30-11:30以及13:00-15:00；通過深交所互聯(lián)?網(wǎng)?投?票?系?統(tǒng)?進?行?網(wǎng)?絡?投?票?的?具?體?時?間?為?：?2022?年?12?月?22?日????據(jù)此，本所認為：貴公司本次股東大會的召集方式、召集程序及召開方式均符合《公司法》和《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、上海市錦天城(深圳)律師事務所????????????????????????《法律意見書》規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效。???二、召集人、出席本次股東大會人員的主體資格???（一）召集人的主體資格???經(jīng)查驗，貴公司本次股東大會由其董事會召集，符合《公司法》??????????????????????????????、《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求。據(jù)此，本所認為：貴公司本次股東大會召集人的主體資格合法、合規(guī)、真實、有效。???（二）出席本次股東大會的人員???（1）經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的貴公司股東（含股東代表及股東授權(quán)委托的代理人，下同）共計20人，代表股份數(shù)額為貴公司有表決權(quán)的股份總額2,390,145,256股的39.3589％。???根據(jù)貴公司提供的由中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司深圳分公司”）出具的截至2022年12月15日下午15時交易結(jié)束時登記在冊的《股東名冊》和貴公司提供的出席本次股東大會現(xiàn)場會議的貴公司股東所出示的《證明》及《授權(quán)委托書》等相關(guān)資料，經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的貴公司股東均為截至2022年12月15日下午15時交易結(jié)束時在中登公司深圳分公司登記在冊的貴公司股東。上海市錦天城(深圳)律師事務所???????????????????《法律意見書》???（2）根據(jù)深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)并經(jīng)其確認，在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)，通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)直接投票的貴公司股東人數(shù)共計為30人，代表貴公司有表決權(quán)的股份數(shù)額為93,588,293股，占截至股權(quán)登記日貴公司有表決權(quán)的股份總額2,390,145,256股的3.9156％。上述通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的貴公司股東的主體資格均由該系統(tǒng)提供機構(gòu)-信息公司予以驗證。???經(jīng)查驗，貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（含董事會秘書，下同）共計13人出席了本次股東大會現(xiàn)場會議。???據(jù)此，本所認為：出席本次股東大會現(xiàn)場會議的貴公司股東的主體資格均符合《公司法》和《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效；通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的貴公司股東的主體資格均符合《公司法》和《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效；出席貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議的董事、監(jiān)事及高級管理人員均具備出席本次股東大會的主體資格。???三、本次股東大會審議的《議案》???經(jīng)查驗，貴公司第七屆董事會第四十五次會議、第七屆監(jiān)事會第上海市錦天城(深圳)律師事務所?????????????????????《法律意見書》四十六次會議審議通過并提請本次股東大會逐項審議了如下《議案》：序號??????????????????《議案》名稱??????又經(jīng)查驗，上述01-03《議案》已經(jīng)貴公司第七屆董事會第四十五次會議及第七屆監(jiān)事會第四十六次會議審議通過，并分別于2022年12月07日在指定信息披露媒體上進行了公告（??????????????????????《龍佰集團股份有限公司第七屆董事會第四十五次會議決議公告》，公告編號：2022-169；《龍佰集團股份有限公司第七屆監(jiān)事會第四十六次會議決議公告》????????????????????????????，公告編號：2022-170）。??????再經(jīng)查驗，上述《議案》與貴公司董事會在《通知》中所列明的本次股東大會擬審議《議案》一致。??????四、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果??????（一）表決程序??????根據(jù)《通知》???????????，貴公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的表決方式召開。據(jù)此，貴公司本次與會股東可以選擇現(xiàn)場投票或采取網(wǎng)絡投票兩種投票方式中的任何一種方式行使其投票的權(quán)利。??????經(jīng)查驗，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式審議表決了上述《議案》，且按《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求進行了監(jiān)票、計票上海市錦天城(深圳)律師事務所???????????????????????????????????????????《法律意見書》（對中小投資者的表決進行單獨計票），并當場公布了現(xiàn)場表決結(jié)果，信息公司亦及時提供了其所統(tǒng)計的網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果。據(jù)此，貴公司董事會合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果。?????本所認為：貴公司本次股東大會審議并通過的上述《議案》的表決程序符合《公司法》和《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效。?????（二）表決結(jié)果?????經(jīng)查驗，參加本次股東大會現(xiàn)場會議和通過網(wǎng)絡系統(tǒng)對上述《議案》進行表決的貴公司股東共計50人，代表貴公司有表決權(quán)的股份數(shù)額為1,034,324,311股，占截至股權(quán)登記日貴公司有表決權(quán)的股份總額?????又經(jīng)查驗，貴公司本次股東大會對上述《議案》進行了審議及表決，本所經(jīng)辦律師確認如下表所示的表決結(jié)果：???????????????????????????????????????????????????????????單位：股?????????????????????????????????????????表決結(jié)果序?????????????????????????????????????????????????????????????????是否????????《議案》名稱?????????????????????占有效表決股份????????反對??????棄權(quán)號???????????????????????同意票???????????????????????????????????????通過???????????????????????????????????????的比重（%）??????票???????票?????《?關(guān)?于?公?司?2023?年?????度的議案》?????《關(guān)于為?下屬子公司?????????1,007,49??????????????????26,71???112,1?????擔保的議案》??????????????7,933????????????????????4,278????00上海市錦天城(深圳)律師事務所????????????????????????????????????《法律意見書》?????《關(guān)于修訂<公司章????1,034,19?????????????????126,8?????程>的議案》????????7,511????????????????????00?????再經(jīng)查驗，上述01號《議案》為普通決議表決事項，經(jīng)由出席本次股東大會的貴公司股東所持有效表決權(quán)二分之一以上表決即普通表決審議通過；上述序號為02、03號《議案》為特別決議表決事項，經(jīng)由出席本次股東大會的貴公司股東所持有效表決權(quán)三分之二以上表決即特別表決審議通過。貴公司第二期員工持股計劃參與了本次股東大會表決，其行使股東權(quán)利的行為和決策過程符合員工持股計劃的約定，不存在應回避而未回避表決的情形。?????又再經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的貴公司股東均未對上述表決結(jié)果提出異議。?????據(jù)此，本所認為：貴公司本次股東大會審議并通過的上述《議案》的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》?????????????????《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效。?????五、結(jié)論性意見?????綜上所述，本所認為：?????（一）貴公司本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》及《規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件及《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，合法、合規(guī)、真實、有效。上海市錦天城(深圳)律師事務所???????????《法律意見書》???（二）貴公司本次股東大會的召集人、出席貴公司本次股東大會人員的主體資格均合法、合規(guī)、真實、有效。???（三）貴公司本次股東大會審議并通過的《議案》的表決程序及表決結(jié)果均合法、合規(guī)、真實、有效。???（四）貴公司本次股東大會作出的《股東大會決議》合法、合規(guī)、真實、有效。???（以下無正文）上海市錦天城(深圳)律師事務所?????????????????????????《法律意見書》???（此頁無正文，僅為《上海市錦天城（深圳）律師事務所關(guān)于龍佰集團股份有限公司?2022?年第七次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）???本《法律意見書》正本壹份，副本貳份。???上海市錦天城（深圳）律師事務所（蓋章）???負責人：??????????????????（簽名）??????????????????高田???經(jīng)辦律師：?????????????????（簽名）??????????????????霍庭???經(jīng)辦律師：?????????????????（簽名）??????????????????潘沁圣

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